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托克逊县国有资产监督管理委员会监管业“三重一大”决策制度实施办法

第一章 总  则

第一条 为进一步加强对国有资产的监督管理,规范企业重大问题的决策制度,保证企业决策的科学化、民主化,规范决策行为,提高决策水平,防范决策风险,保证企业科学发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《中共中央办公厅国务院印发<关于进一步推进国有企业贯彻落实"三重一大"决策制度的意见>的通知》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、《国有企业领导人廉洁从业若干规定》等有关法律法规和文件规定,结合实际,指定本办法。

第二条 本办法所称企业是托克逊县国有资产监督管理委员会(一下简称县国资委)监管的及其所属的国有独资公司、国有控股公司。

第三条 “三重一大”是指企业的重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作

第四条 企业“三重一大”事项决策必须遵循以下原则:   

(一)依法决策原则。企业“三重一大”决策必须遵循党的方针政策和党的纪律,遵循国家法律法规和相关规定,保证决策内容和程序合法合规。遵循县委、县政府关于国有企业改革发展的决策部署和要求,忠实维护国家利益和出资人利益。

(二)职责决策原则。企业“三重一大”决策必须按照规定或者授予的职责和权限进行。企业党组织、董事会、经理办公会要按照各自的职责和权限进行决策。

(三)民主决策原则。坚持民主集中制,充分发扬民主,发挥每个参与决策人员的作用,按照少数服从多数的原则作出决定。对涉及职工群众切身利益的重大事项,应当听取职工群众的意见和建议

(四)科学决策原则。以科学发展观为指导,运用科学方法,加强决策的前期调研论证和综合评估,有效防范决策风险,增强决策科学性,避免决策失误。

第五条 监管企业的审计工作。监管企业年底审计工作由县国资委统一安排实施。

第六条 未经县国资委批准,监管企业不得为他人和相关联企业提供担保(担保公司除外)。

第七条 企业应根据本办法制定贯彻落实“三重一大”决策制度的具体实施细则,明确“三重一大”的主要范围、决策程序、决策实施、报告备案、责任追究等事项,并报县国资委审查批准。

第八条 实行“三重一大”决策事项报告和备案制度。决策作出后,企业应在三日内向先县国资委报告或备案有关决策情况,企业需报批的“三重一大”决策事项必须履行报批手续后方可实施,公司需备案的事项必须履行备案登记手续后方可实施。其中特别重大报告事项由县国资委会同县直有关部门研究后报县委、县政府批准决定。

必须上报县国资委审批的重大事项包括以下内容:

1、监管企业合并、分立、设立分公司和子公司、改制和上市;

2、增加或者减少注册资本;

3、发行债券,进行重大投资和再投资;

4、产权重大变更,进行大额捐赠;

5、分配利润、薪酬管理、业绩考核和解散、申请破产等事项;

6、审定企业年度计划;

7、聘请监管企业的班子组成人员及会计师、经济师以及法律顾问等相关职务人员;   

8、购置、预付和垫资50万元以上资金以及核销不良资产事项;   

9、转让、置换、变更资产(产权)等重大项目;

10、年度计划以外的额度50万元至100万元报县国资委批准,100万元以上的上报县财经领导小组审批;

11、其他应当上报审批的事项。  

第二章 “三重一大”的范围

第九条 重大决策事项,是指依照国家法律法规和党纪党规,应当由国有企业党委(总支、支部)、董事会、未设董事会的经理班子和职工代表大会决定的事项。主要包括:

(一)企业贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施

(二)企业的发展方向、经营方针中长期发展规划、年度经济责任制的制定和调整等重大战略管理事项

(三)企业资产损失核销、重大资产处置、国有产权变、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、缴纳国家税费及国有资本收益等重大资产(产权)管理事项

(四)企业年度生产经营计划、年度工作报告、财务预决算、从事高风险经营,以及内部机构设置、职能调整,重要规章制度的制定、修订及废除等重大经营管理事项

(五)企业的改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司形式,国(境)外注册企业、投资参股、重大收购、对外担保、发行债券、购买上市公司股票、国有产权转让等重大资本运营管理事项

(六)企业绩效考核、薪酬分配、分流安置、劳动保护和劳动保险等涉及职工切身利益的重事项

(七)企业党的建设、企业文化建设、文化建设、思想政治工作、党风廉政建设和安全稳定工作的重大决策;

(八)应当集体研究决定的其他全局性、方向性、战略性的重大事项。

条 重要人事任免,是指国有企业直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整和重要奖惩事项主要包括:

(一)负责管理的领导人员选拔具体标准的制定;

(二)对企业中层经营管理人员(包括重大项目负责人和重要管理岗位人员),以及下属企业、单位领导班子成员的选聘、任免;

(三)向控股和参股公司委派或更换股东代表,推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人等。

(四)企业领导人员后备人选的确定;

(五)企业中层经营管理人员、下属企业、单位领导班子成员的重要奖惩以及先进集体和先进个人的评定与奖励;

(六)向上级提出的本企业领导班子成员人选的选拔任用建议或推荐意见;

(七)高级技术、管理和技能专家的聘任;

(八)其他重要人事任免事项。

十一条 重大项目安排,是指对国有企业资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目设立和安排。主要包括:

(一)企业年度投资计划

(二) 企业重大投融资、担保项目等金融活动;

(三)企业计划外追加投资规模及项目;

(四) 企业应当向国资委报告的重大投资管理事项

(五)企业重大、关键性的设备引进和重要物资采购等重大招投标管理项目以及重大技术改造、引进事项;

(六)企业重大工程承(发)包项目,重大国内(际)合作项目;

(七)企业新产品开发、重大销售合同、新产品价格确定等事项;

(八)其他重项目安排。

十二条 大额度资金运作,是指超过国有企业或者县国资委所规定的企业领导人有权调动、使用资金限额的资金调动和使用。主要包括:

(一)企业年度预算内大额度资金的调动和使用 

(二)企业较大额度的预算外资金调动和使用;

(三)企业较大额度的非生产性资金使用,以及对外大额度捐赠、赞助

(四)其他大额度资金运作事项。 

 

第三章 决策形式

十三企业“三重一大”事项集体决策,主要采取党委(总支、支部)会议、董事会会议、经理办公会议或党政联系会议,经集体研究做出决策

十四党委(总支、支部)会议会由党委(总支、支部)书记召集和主持,党委(总支、支部)委员参加。必要时可召开党委(总支、支部)扩大会议,其他领导班子成员、有关部门负责人可根据需要列席会议。

 董事会会议由董事长召集和主持,董事长因特殊原因不能履行职务时,由董事长指定副董事长或者其他董事召集和主持,董事会成员参加,其他相关领导人员、会议议题涉及的相关部门或项目负责人可根据需要列席会议。党委(总支、支部)书记、经理列席董事会会议

经理办公会议由经理或经理委托的副经理召集和主持,党委(总支、支部)书记列席会议,其他相关领导人员、会议议题涉及的相关部门或项目负责人可根据需要列席会议

党政联席会议由党委(总支、支部)书记主持,党政领导成员参加,其他相关领导人员、会议议题涉及的相关部门或项目负责人可根据需要列席会议

 第十 决策采取口头表决、举手表决、投票票决等表决方式。

 

第四章 决策程序

第十六条 企业重大决策、重大项目安排和大额度资金运作应当履行以下程序:

(一)酝酿决策

1、确定议题。由企业领导人直接提出或企业职能部门、下属企业提出决策议题,经分管领导审核,报董事长、经理或党委(总支、支部)书记同意列为议题。

股份制企业需经董事会研究的议题,由董事会办公室(或董事会秘书)提前征集各董事的意见汇总后,由董事长确定。需经经理办公会集体研究的议题,由经理办公室提前征集经理班子成员意见汇总后,由经理确定。

调查论证。议题确定后,由分管领导组织有关职能部门、下属企业进行调查研究,提出讨论方案。重大投资项目和工程建设项目,应组织相关委员会、领导小组或咨询专家、法律顾问,进行可行性研究论证和风险评估,并形成论证评估报告。

    3、充分协商。党政主要领导之间、主要领导与班子成员之间应当对提交会议的“三重一大”事项进行沟通和磋商。党政主要领导或虽经沟通但未达成原则意见的重大事项,不得上会研究。   

    4、征求意见。董事会、未设董事会的经理班子研究“三重一大”事项时,应提前告知企业党委(总支、支部)、监事会和纪检监察部门,听取相关意见。特别重要的事项应当向县国资委党支部报告。制定重要的规章制度及关系职工利益的重大事项,应通过职代会或其他形式听取职工群众的意见和建议。

(二)集体决策

1、提交决策材料。决定提交会议审议的事项应提交决策材料。包括决策方案及说明材料、调研报告、科学论证评估报告、合法性审查意见等。除重要人事任免材料外,有关决策材料在不泄漏商业秘密的前提下,一般应在会前送参会人员阅研。

2、通知与会。会前应向与会人员发出正式通知。会议须有半数以上有关决策机构成员参加方可召开。因故未参加会的班子成员,可以书面形式表达意见。

3、充分讨论参加会议人员应当在会前熟悉材料,认真准备。会议召开时先由议题提出人员或有关人员认真全面地介绍议题的有关情况,然后安排足够时间进行讨论。参加会议人员应充分发表意见、表明自己对所决策事项持“赞成、反对或弃权”的明确态度。主要负责人应当执行末位表态制度,在参会人员未充分发表意见之前,不得发表倾向性意见。

    4、会议决定。集体决策事项应坚持少数服从多数,并以到会成员半数以上同意形成决议。在会议集体讨论后,由主持会议的领导依法做出通过、原则通过、再次审议、试点试行或暂缓实施的决定。会议决定多个事项的,应逐项表决。

(三)执行决策

1、对决策的事项,应有企业主要负责人按照分工组织实施,明确落实部门和责任人。

    2、企业负责实施决策的部门或单位应当制定决策实施方案,明确落实决策的工作质量和进度。并定期向企业党委(总支、支部)、董事会、未设董事会的经理班子等有关决策机构报告实施情况。

3、企业领导班子成员应当带头执行各项决策,个人不得擅自改变集体决策,对决策有不同意见的可以保留或上上级反映,但在没有做出新的集体决策之前,不得擅自改变或者拒绝执行已作出的决策。

4、企业党组织要发挥战斗堡垒作用,团结带领全体党员和广大职工群众推动决策执行。

第十七条  按照有关法律法规和规章制度规定,应报县国资委决定或需经企业职工代表大会、股东会、股东大会审定和批准的决策事项,应当履行报告和审批程序。

第五章 决策要求

第十条 “三重一大”决策事项紧急情况下由个人或少数人临时决定的,应在事后及时向领导班子报告;临时决定人应当对决策情况负责,领导班子应当在事后按程序予以确定。

第十条 “三重一大”事项决策必须严格按照会前确定的议题进行,没有列入议题的“三重一大”事项不得临时动议。未履行或未完成决策前调查论证、沟通协商、征求意见等准备程序的,不得提交会议决策

第二十条 会议若对重大问题存在较大分歧时,除在紧急情况下按多数意见执行外,一般应暂缓做出决定,待酝酿成熟后再提交相关会议和表决

第二十在讨论与本人及亲属有关的议题时,本人应主动申请回避或由主要负责人提出

第二十企业有关部门应做好“三重一大”事项决策会议记录,由参加会议的人员签字,并按照有关规定形成决策档案,存档备查。会议记录内容包括:

1、会议举行的时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席单位及人员、特邀专家、记录人等基本情况;

2、决策事项以及主要议题;

3、审议过程及会议组成人员本人的意见和表态;

4、其他参会人员的意见;

5、主要分歧意见;

6、会议最终决定。

第二十三条  做出具体决策的会议必须形成会议纪要或文件。

第二十四条  与会人员应当严格遵守保密规定和会议纪律,对尚未正式公布的会议决定和需保密的会议内容,不得外泄。企业应制定涉密会议材料的印发、回收、销毁等管理规定,切实做好保密工作。

第二十五条  在执行决策时,因不可抗力或者决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策目标部分或者全部不能实现的,应及时向县国资委请示,但在委批准之前不得擅自调整或者终止决策的执行。 

第六章 监督检查

第二十  企业委(总支、支部)书记、董事长、未设董事会的经理为本企业实施本实施办法的主要责任人

第二十企业应建立健全决策后评估制度和纠错改正制度。通过抽样调查、跟踪反馈、评估复查等方法,及时发现并纠正决策制定和执行中存在的问题,适时调整和完善决策。

二十八企业贯彻落实“三重一大”决策制度监督检查采取上级纪检检察机关、县国资委和外派监事会检查与企业自查、定期检查与不定期抽查相结合的方式进行。企业每年应开展一次自查,自查情况应报上级纪检监察机关和县国资委县国资委每年至少对所管辖的国有企业进行一次检查,必要时随时抽查。

二十九对企业“三重一大”决策制度建立情况的检查应包括以下内容:

1、决策制度是否建立;

2、决策范围、事项和权限界定是否恰当清楚;

3、决策程序是否规范完备、是否便于操作;

4、是否建立决策后评价制度及纠错机制。

    没有制定“三重一大”决策制度的,应督促企业限期制定。决策制度不规范、不科学的,应及时修订完善。

第三十条 对企业“三重一大”决策行为的检查应包括以下内容:

1、决策前是否征求了各方面意见;

2、决策时是否充分发扬了民主;

3、是否严格按照提出动议、可行性研究和评估、分管部门初审、决策咨询、领导沟通、会前告知、集体讨论、会议决定的程序形成决议;

4、有无重大决策失误。

第三十一条  企业委(总支、支部)对“三重一大”决策的议题确定、评估论证、决策程序、表决票决、实施过程等情况进行监督,发现有违反决策规定或与党和国家方针政策、法律法规不符合的情况及时提出意见。如得不到纠正,应当及时向上级部门反映。

第三十二条  “三重一大”决策、执行情况,除依法保密之外,应按照党务、企务公开规定,在适当范围内公开,接收广大党员职工的监督。企业应建立健全职工代表巡查、职工监督小组、特邀监督员制度,保障党员职工对“三重一大”决策的监督权。

 

第七章 责任追究

第三十三条 建立重大决策失误追究制度,对“三重一大”决策失误的责任人,按照权利和责任相统一的原则,进行责任追究

第三十四条 对违反决策制度的,应依据集体和个人的职责范围,明确集体或个人责任,明确直接责任、主要领导责任或直接领导责任,不得以集体责任代替个人责任。属于集体决策行为的,应追究在决策中起决定作用的主要领导责任,经证明在表决时为表示异议的班子成员应承担形影责任。

第三十五条 企业领导人员有下列情况之一,应根据有关法律追究责任:

(一)决策内容违反党和国家政策、法律法规的;

(二)有意规避集体决策,个人或少数人擅自决定重大问题、独断专行

(三)不履行或不正确履行“三重一大”集体决策程序,不执行或擅自改变集体决

(四)因特殊原因,未经集体讨论决定而个人决策、事后又不报告的

(五)未向领导提供真实情况,导致集体决策或决定失误、造成损失的;

(六)执行决策后发现可能造成损失或影响,能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正

(七)其他违反决策规定造成重大失误的

(八)拒不执行班子集体决策或擅自改变集体决策的。

第三十六条  违反决策制度的,应《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等相关法律法规,根据事实、性质、影响及应承担的责任,分别按警示谈话、纪律处分、调离岗位、降职免职等给及相应处理。违反规定获取不正当利益的,应责令清退。给企业造成经济损失的,应承担经济赔偿责任。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理

第八章 附   则

第三十条 本办法县国资委负责解释。

第三十八条 本办法公布之日起执行。